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证监会建言基金法修改:适度松绑基金运作-皇冠官网地址2021-08-25 05:35

本文摘要:记者张欢近日,记者从有关人士处了解到,证监会正式成立工作组研究《基金法》的修改,于是针对相关立法机构大力推进减缓《基金法》修改的工作,并制定了限制基金运作许可、处罚“鼠仓”的必要建议。据有关人士透露,证监会提出修改《基金法》的主要思路包括:加强市场不道德监管,规范市场主体和从业人员的不道德行为;帮助放开业务控制,增强基金行业的活力和竞争力;在严格控制风险的前提下,希望基金行业积极开展创意活动;从基金行业的实际到来看,关键的推进涉及到内容的变化。

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记者张欢近日,记者从有关人士处了解到,证监会正式成立工作组研究《基金法》的修改,于是针对相关立法机构大力推进减缓《基金法》修改的工作,并制定了限制基金运作许可、处罚“鼠仓”的必要建议。据有关人士透露,证监会提出修改《基金法》的主要思路包括:加强市场不道德监管,规范市场主体和从业人员的不道德行为;帮助放开业务控制,增强基金行业的活力和竞争力;在严格控制风险的前提下,希望基金行业积极开展创意活动;从基金行业的实际到来看,关键的推进涉及到内容的变化。建议在防止潜在利益冲突和利益转移的前提下,限制基金运营准备金,不断扩大基金投资范围,帮助“开放”基金关联交易,实现基金份额持有人利益最大化。

现行基金法没有明确描述封闭式基金和开放式基金的运作模式。然而,随着LOF、ETF等创新型基金的大发展,开放式基金和封闭式基金的相互融合,法律凸显滞后,市场拒绝限制基金的运作模式。

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基金发展的另一个制约因素是关联交易。目前,许多上市银行已经成为基金托管人,但受《基金法》的限制,基金不能交易与基金托管人有有限公司关系的股东出售的证券或结算期内结算的其他基本利益或证券的公司。

因此,扩大基金的投资范围,有助于“开放”基金的关联交易,已经成为业界的共识。对于基金的违法行为,证监会建议,基金法不应减少基金从业人员行为准则的规定和违反所涉义务的法律责任,加强对基金从业人员的监管,惩罚“鼠仓”等不道德威胁。

在实践中,基金管理公司的股东或其实际控制人违反法律法规,往往不会对公司产生根本性的影响。基金法的处罚对象主要针对基金管理公司,不涉及其股东和实际控制人。业内很多人建议,修改后的基金法在涉及方面可以做更详细的规定。证监会还建议完善基金监管制度,丰富监管机构执法人员的手段,细化监管措施,扩大监管范围。

同时,针对基金行业发展实践中遇到的新情况、新问题,证监会建议研究应明确提出解决问题的对策,不要具体到法律层面,如探索基金管理人新的组织形式等。


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